在 ISO 14000 系列標準中，以 ISO 14001 環(huán)境管理體系標準最為重要，是組織建立環(huán)境管理體系和審核認證的最根本的準則，ISO 14001 認證是指組織環(huán)境管理體系的認證。具有下列特點:

  1. 以市場驅動為前提，是自愿性標準。

  2. 強調(diào)對有關法律、法規(guī)的持續(xù)符合性，沒有絕對環(huán)境行為的要求。

  3. 強調(diào)污染預防和持續(xù)改進。

  4. 標準強調(diào)的是管理體系，特別注重體系的完整性。

  5. 廣泛的適用性。 （標準規(guī)定的所有要求是通用的，適用于各種類

  通過環(huán)境管理體系認證能夠在一定程度上幫助企業(yè)建立和完善環(huán)境管理體系，提高企業(yè)環(huán)境績效。隨著ISO14001環(huán)境管理體系標準的推廣，組織對建立與實施環(huán)境管理體系的意義有著越來越清楚的認識，也有越來越多的組織希望獲得ISO14001認證證書。ISO14001環(huán)境管理體系認證審核常見資料有哪些?

  1、廠房建設期間環(huán)保資料：

  1）建設項目環(huán)境影響報告書（表）——有資質(zhì)的評估機構提供的評估報告

  2）環(huán)境影響報告批復——環(huán)保局批復

  3）建設項目環(huán)境保護“三同時”驗收——環(huán)保局驗收

  4）消防驗收報告——消防部門驗收

  2、環(huán)境因素識別、評價與更新：

  1）環(huán)境因素識別不齊全，主要存在以下幾種情況：

  a. 未能充分按生產(chǎn)經(jīng)營過程的范圍來識別，比如：生產(chǎn)經(jīng)營范圍包括有銷售，但對銷售過程中的環(huán)境因素未識別；

  b. 未能按生產(chǎn)工藝流程的順序進行識別，識別環(huán)境因素沒有順序，最易導致缺漏；

  c. 未考慮到過去發(fā)生過的、將來計劃的因素，如：公司擬擴建新廠房，對于擴建廠房過程中存在的環(huán)境因素未加以識別；

  d. 未充分考慮到產(chǎn)品的生命周期來識別，如：產(chǎn)品設計過程中材料的選用，產(chǎn)品報廢后的回收處置。

  2）環(huán)境因素評價不合理，對重要環(huán)境因素的確定存在偏差。

  3）環(huán)境因素未及時更新，如：

  a. 產(chǎn)品的生產(chǎn)工藝發(fā)生了變化，但未對環(huán)境因素重新識別、更新；

  b. 產(chǎn)品的材料發(fā)生了變化，未及時對環(huán)境因素重新識別、更新；

  c. 國家、地方法律法規(guī)及其他要求發(fā)生了變化，未及時對環(huán)境因素重新識別、更新；

  d. 廠房遷移到新址，未及時地環(huán)境因素重新識別、更新。

  3、重要環(huán)境因素的控制策劃：

  1）未能對所有的重要環(huán)境因素確定其控制方法/程序；

  2）對重要環(huán)境因素的控制要求未能形成相應規(guī)定，如程序文件、作業(yè)文件或其他方式。

  4、法律法規(guī)及其他要求的識別、評審：

  1）法律法規(guī)及其他要求識別不充分，特別是地方法規(guī)、客戶的要求未識別到位；

  2）對相關法律法規(guī)及其他要求未進行適用性評審，未能識別到法律法規(guī)及其他要求中具體的適用條款；

  3）未將法律法規(guī)及其他要求分發(fā)至相關部門、崗位人員；

  4）未及時對法律法規(guī)及其他要求進行更新，對已修訂、更新、作廢的法律法規(guī)及其他要求未能及時重新識別、收集、評審。

  5、環(huán)境目標、指標和管理方案：

  1）未能充分考慮到重要環(huán)境因素來制定環(huán)境目標；

  2）對已確定的環(huán)境目標未規(guī)定其具體的指標，部分指標無法測量；

  3）對所有的目標、指標未能予以制定對應的管理方案，管理方案的職責不明確、起止日期不清楚、缺乏資金預算；

  4）未能根據(jù)管理方案的實施情況及時進行調(diào)整、修訂，如公司已遷址、執(zhí)行的環(huán)境標準發(fā)生了變化等情況下未對管理方案進行修訂。

  6、組織機構、職責、權限、資源：

  1）對各崗位職責、權限中缺少環(huán)境管理方面的要求；

  2）對關鍵崗位（如：化驗員、機修、清潔工、倉管員、作業(yè)員等）未規(guī)定其任職能力要求；

  3）環(huán)保設施的投入不足，如生產(chǎn)污水每天產(chǎn)生120噸，但污水處理站每天的處理能力僅80噸。

  7、能力、培訓和意識（人力資源管理）：

  1）關鍵崗位人員的配備不足，或能力未能滿足要求，如污水處理站的作業(yè)員只會用Ph值試紙進行酸堿度的測試，對其他指標的化驗不具備能力；

  2）全員環(huán)境意識培訓不足，或有培訓但缺乏培訓后的考核、培訓效果評價；

  3）崗位人員對自己所在的崗位存在的重要環(huán)境因素不清楚，對重要環(huán)境因素的控制方法不熟悉。

  8、信息交流：

  1）對重要環(huán)境因素需要的信息交流未予以規(guī)定；

  2）未建立外部信息交流的渠道，如當外部相關方（社區(qū)居民等）對公司有意見需要投訴時，沒有對外公開的投訴電話、信箱或其他方式；

  3）對外部相關方的投訴、抱怨未形成記錄，未能及時進行處理，處理后未及時對相關方進行回復；

  4）缺乏內(nèi)部相關方的信息交流，如內(nèi)部宣傳、講座、會議等。

  9、文件控制：

  1）文件未有分發(fā)至具體的崗位，特別是關鍵崗位處；

  2）文件的適宜性未及時進行評審、更新，如法律法規(guī)發(fā)生了變化，但未及時對相關文件進行適宜性評審，未及時進行必要的更新；

  3）文件的形式不適宜，如MSDS資料為英文版，但現(xiàn)場操作人員對英文的識別能力不足。

  10、運行控制：

  1）運行控制程序中未明確規(guī)定規(guī)定的標準，如污水/噪聲/廢氣控制程序中未明確執(zhí)行的是國家或地方的何標準，何時段，何級別標準；

  2）未能將運行控制的要求通報至供方，如化學品供應商、工程分包方等等；

  3）現(xiàn)場環(huán)境運行控制主要存在的缺失：

  a. 垃圾分類未明確規(guī)定，執(zhí)行不到位，存在可回收、不可回收或危險廢物混放的現(xiàn)象；

  b. 現(xiàn)場由于機械油的泄漏導致的污染未及時清理、糾正；

  c. 環(huán)保設施未能提供維護保養(yǎng)的證據(jù)；

  d. 環(huán)保設施的運行不正常，如車間廢氣抽排系統(tǒng)未運行，或有運行，但排氣口處的凈化池無水；

  e. 化學品使用、儲存現(xiàn)場未配備MSDS資料；

  f. 產(chǎn)生粉塵、碎屑的崗位（如砂磨、鋸床、刨床、車床等工序）對粉塵、碎屑未進行收集，到處飄灑，也未及時清理；

  g. 易燃易爆品與其他易燃物混放，危險品未設獨立空間存放；

  h. 污水處理站投藥記錄不全，未能掌握投藥的時間、劑量；

  i. 廢油、廢液以及其他危險廢物的交接、流轉無記錄，最終處理無危險廢物處理聯(lián)單（危險廢物的處理必須由有資質(zhì)的機構進行處理，處理時開具統(tǒng)一的處理聯(lián)單）。

  11、應急準備與響應：

  1）未能針對潛在的重要環(huán)境因素制定對應的應急計劃，通常包括消防應急預案、化學品泄漏/爆炸應急預案、環(huán)保設施失靈應急預案、自然災害應急預案；

  2）有制定應急計劃/預案，但未展開相應的培訓、演練；

  3）有進行應急演練，但對演練的效果、應急程序進行評價；

  4）應急預案執(zhí)行后或演練后，未對應急程序進行評審，未及時對應急程序進行修訂。

  12、監(jiān)測和測量：

  1）對監(jiān)測和測量的策劃不足，未確定應進行監(jiān)測和測量的項目、采取的方法、監(jiān)測的頻率；

  2）未對目標、指標和管理方案的執(zhí)行狀況進行監(jiān)測和測量；

  3）未能提供對日常運行管理過程的監(jiān)控記錄；

  4）未定期進行噪聲、廢氣/粉塵、廢水的監(jiān)測，應進行至少一年一次的監(jiān)測，一般委托當?shù)丨h(huán)境監(jiān)測站或其他有資質(zhì)的環(huán)境監(jiān)測機構進行；

  5）自有監(jiān)測設備未定期進行校準或檢定，如噪聲測試儀、污水化驗設備等；

  6）污水處理站未能提供對污水監(jiān)測、化驗的記錄，或有監(jiān)測但頻率不符合文件規(guī)定的要求。

  13、合規(guī)性評價：

  1）未形成“合規(guī)性評價控制程序”；

  2）未能提供合規(guī)性評價的證據(jù)，至少一年一次；

  3）有對環(huán)境法律法規(guī)的執(zhí)行情況進行合規(guī)性評價，但對其他要求方面未進行合規(guī)性評價；

  4）合規(guī)性評價未能覆蓋所有適用的法律法規(guī)和其他要求。

  14、不符合、糾正措施和預防措施：

  1）發(fā)生環(huán)境不符合情況時，未及時進行處理（糾正）；

  2）未識別采取糾正措施和預防措施的時機；

  3）對不符合未進行原因分析，糾正措施執(zhí)行不到位，未能達到再發(fā)防止的目的；

  4）對潛在不符合未進行原因分析，預防措施不適宜，未能達到防止發(fā)生的目的；

  5）未對糾正措施和預防措施的實施效果進行評價。

  15、內(nèi)部審核：

  1）未對年度內(nèi)部審核進行策劃，如在文件中規(guī)定，或形成年度內(nèi)審計劃；

  2）內(nèi)審計劃中所列審核內(nèi)容未能覆蓋所有的審核范圍；

  3）內(nèi)審組成員的安排缺乏公正性，存在審核自己部門的情況；

  4）內(nèi)審計劃中有明確要求審核內(nèi)容，但檢查表中存在缺漏條款的現(xiàn)象；

  5）內(nèi)審不符合報告有形成，但原因分析不到位，糾正措施未能針對原因制定，缺乏針對性；

  6）對內(nèi)審不符合所采取的糾正措施實施效果未進行驗證、評價；

  7）未形成內(nèi)審報告；

  8）有內(nèi)審報告，但對體系運行情況的評價僅體現(xiàn)了不符合、不足之處，對于實現(xiàn)的環(huán)境績效未進行評價。

  16、記錄控制：

  1）記錄無法檢索，無清單，無目錄或其他檢索方式；

  2）記錄的保存期限未規(guī)定，未按保存期限的要求予以保存；

  3）記錄保管不當，發(fā)生丟失、破損等現(xiàn)象。

  17、管理評審：

  1）管理評審計劃中評審內(nèi)容不全，如缺少環(huán)境績效的評審、上次管理評審后續(xù)措施實施結果、與組織環(huán)境因素有關的法律法規(guī)和其他要求的發(fā)展變化等等；

  2）管理評審輸入信息不足，缺乏相關資料/證據(jù)；

  3）管理評審輸出未能包含環(huán)境方針、目標以及其他環(huán)境管理體系要素的修改有關的決策和行動；

  4）管理評審報告未能體現(xiàn)對體系的適宜性、充分性和有效性的評審結果；

  5）管理評審決議事項未明確職責、分工、時限要求；

  6）管理評審后續(xù)措施的實施情況無記錄，無效果驗證。